國家知識產(chǎn)權(quán)局令 

第二十五號

　　為了規(guī)范專利代理執(zhí)業(yè)行為，維護專利代理行業(yè)的正常秩序，特制定《專利代理懲戒規(guī)則（試行）》，現(xiàn)予以發(fā)布。本規(guī)則自2003年1月1日起施行。

   局 長   王景川

                              二○○二年十二月十二日

專利代理懲戒規(guī)則（試行）

第一條  為了加強對專利代理機構(gòu)和專利代理人的執(zhí)業(yè)監(jiān)督，規(guī)范專利代理執(zhí)業(yè)行為，維護專利代理行業(yè)的正常秩序，根據(jù)《中華人民共和國專利法》和《專利代理條例》制定本規(guī)則。

第二條  專利代理機構(gòu)、專利代理人執(zhí)業(yè)應當遵守法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，恪守專利代理職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律。
　　專利代理機構(gòu)和專利代理人執(zhí)業(yè)應當接受國家、社會和當事人的監(jiān)督。

第三條  專利代理機構(gòu)或者專利代理人違反有關法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的，由專利行政部門按照本規(guī)則給予懲戒。
　　國家知識產(chǎn)權(quán)局和各省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權(quán)局分別設立專利代理懲戒委員會，具體實施本規(guī)則。

第四條  對專利代理機構(gòu)的懲戒分為：
（一）警告；
（二）通報批評；
（三）停止承接新代理業(yè)務3至6個月；
（四）撤銷專利代理機構(gòu)。
 
第五條  對專利代理人的懲戒分為：
（一）警告；
（二）通報批評；
（三）收回專利代理人執(zhí)業(yè)證書；
（四）吊銷專利代理人資格。

第六條  專利代理機構(gòu)有下列情形之一的，應當責令其改正，并給予本規(guī)則第四條規(guī)定的懲戒：
（一）申請設立時隱瞞真實情況，弄虛作假的；
（二）擅自改變主要登記事項的；
（三）擅自設立分支機構(gòu)的；
（四）年檢逾期又不主動補報的；
（五）以不正當手段招攬業(yè)務的；
（六）接受委托后，無正當理由拒絕進行代理的；
（七）就同一專利申請或者專利案件接受有利害關系的其他委托人的委托的；
（八）因過錯給當事人造成重大損失的；
（九）從事其他違法業(yè)務活動或者違反國務院有關規(guī)定的。

第七條  專利代理人有下列情形之一的，應當責令其改正，并給予本規(guī)則第五條規(guī)定的懲戒：
（一）同時在兩個以上專利代理機構(gòu)執(zhí)業(yè)的；
（二）詆毀其他專利代理人、專利代理機構(gòu)的，或者以不正當方式損害其利益的；
（三）私自接受委托、私自向委托人收取費用、收受委托人財物、利用提供專利代理服務的便利牟取當事人爭議的權(quán)益、或者接受對方當事人財物的；
（四）妨礙、阻擾對方當事人合法取得證據(jù)的；
（五）干擾專利審查工作或者專利行政執(zhí)法工作的正常進行的；
（六）專利行政部門的工作人員退休、離職后從事專利代理業(yè)務，對本人審查、處理過的專利申請案件或?qū)＠讣M行代理的；
（七）泄露委托人的商業(yè)秘密或者個人隱私的；
（八）因過錯給當事人造成重大損失的；
（九）從事其他違法業(yè)務活動的。

第八條  有下列情形之一的，應當給予直接責任人本規(guī)則第五條第（三）項或者第（四）項規(guī)定的懲戒，可以同時給予其所在專利代理機構(gòu)本規(guī)則第四條第（三）項或者第（四）項規(guī)定的懲戒：
（一）違反專利法第十九條的規(guī)定，泄露委托人發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容的；
（二）剽竊委托人的發(fā)明創(chuàng)造的；
（三）向?qū)＠姓块T的工作人員行賄的，或者指使、誘導當事人行賄的；
（四）提供虛假證據(jù)、隱瞞重要事實的，或者指使、引誘他人提供虛假證據(jù)、隱瞞重要事實的；
（五）受刑事處罰的（過失犯罪除外）；
（六）從事其他違法業(yè)務活動后果嚴重的。

第九條  具有專利代理人資格、但沒有取得專利代理人執(zhí)業(yè)證書的人員為牟取經(jīng)濟利益而接受專利代理委托，從事專利代理業(yè)務的，應當責令其停止非法執(zhí)業(yè)活動，并記錄在案。有本規(guī)則第七條、第八條所列行為的，應當給予警告、通報批評、吊銷專利代理人資格的懲戒。

第十條  按本規(guī)則應當給予懲戒，但有下列情形之一的，可以從輕處分：
（一）主動承認錯誤并承擔責任的；
（二）及時采取有效措施，防止不良后果發(fā)生或者減輕不良后果的。
按本規(guī)則應當給予懲戒，但有下列情形之一的，可以從重處分：
（一）對檢舉人、證人打擊報復的；
（二）案發(fā)后訂立攻守同盟或者隱匿、銷毀證據(jù)，阻撓調(diào)查的。

第十一條  國家知識產(chǎn)權(quán)局專利代理懲戒委員會由國家知識產(chǎn)權(quán)局、中華全國專利代理人協(xié)會的人員和專利代理人的代表組成。
　　省、自治區(qū)、直轄市專利代理懲戒委員會由省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權(quán)局的人員和專利代理人的代表組成。
　　專利代理懲戒委員會委員的任期為三年。

第十二條  專利代理懲戒委員會委員有下列情形之一的，應當自行回避；當事人也有權(quán)申請他們回避：
（一）是案件當事人或者當事人近親屬的；
（二）與案件的處理結(jié)果有利害關系的；
（三）與案件當事人有其他關系，可能影響處理結(jié)果公正的。

第十三條  對專利代理機構(gòu)和專利代理人違反法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行為，任何單位或者個人都有權(quán)向該專利代理機構(gòu)所在地的省、自治區(qū)、直轄市專利代理懲戒委員會投訴。必要時，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利代理懲戒委員會和省、自治區(qū)、直轄市專利代理懲戒委員會也可以依職權(quán)主動立案。

第十四條  專利代理懲戒委員會應當在受理投訴之日或者主動立案之日起的3個月內(nèi)做出決定。
　　省、自治區(qū)、直轄市專利代理懲戒委員會認為需要吊銷專利代理人資格、撤銷專利代理機構(gòu)的，應當將其調(diào)查結(jié)果和懲戒理由上報國家知識產(chǎn)權(quán)局專利代理懲戒委員會。國家知識產(chǎn)權(quán)局專利代理懲戒委員會應當在收到上報材料之日起的2個月內(nèi)做出決定。

第十五條  專利代理懲戒委員會表決通過懲戒決定前，應當允許當事人進行陳述或者申辯，并對當事人提出的事實、證據(jù)和理由進行調(diào)查核實。

第十六條  專利代理懲戒委員會表決通過懲戒決定后，應當制作懲戒決定書，記載以下事項：
（一）被懲戒的專利代理機構(gòu)或者專利代理人的名稱、姓名和地址；
（二）事由及調(diào)查核實的結(jié)果；
（三）專利代理懲戒委員會的決定；
（四）決定日期。

第十七條  專利代理懲戒委員會做出的懲戒決定應當經(jīng)同級知識產(chǎn)權(quán)局批準，并以該局的名義發(fā)出。
懲戒決定書應當在批準之日起的10日內(nèi)送達被懲戒的專利代理機構(gòu)或者專利代理人。

第十八條  專利代理懲戒委員會的委員和工作人員在正式送達懲戒決定書之前負有保密責任。

第十九條  對專利代理懲戒委員會的懲戒決定不服的，可以在收到懲戒決定書之日起的2個月內(nèi)依法申請復議，也可以直接向人民法院提起行政訴訟。

第二十條  省、自治區(qū)、直轄市專利代理懲戒委員會應當在其懲戒決定生效之日起的10日內(nèi)向國家知識產(chǎn)權(quán)局專利代理懲戒委員會備案。
　　懲戒決定生效后，除給予警告的以外，由做出懲戒決定的專利代理懲戒委員會在政府網(wǎng)站或者新聞媒體上予以公布。

第二十一條  專利代理懲戒委員會的具體工作章程和懲戒決定書表格由國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一制定。

第二十二條  本規(guī)則由國家知識產(chǎn)權(quán)局負責解釋。

第二十三條  本規(guī)則自2003年1月1日起施行。